由于 EPC 模式是全功能、全过程的服务，涉及的服务范围、责任和风险都很大，业主对承包商的选择及其合同的制定较其慎重，一般都采用招投标的方式，进行深度评价后较终确定承包商。因此，EPC 招标在美国、法国、英国、日本等工业化国家的使用比较普遍，且总体上占整个项目数量的比例仍在上升。国内，EPC 招标也在稳步推进，但由于中国的工程体系基本是在原苏联工程体系的基础上发展形成，对 EPC 招投标阶段的策划准备不足，EPC 招标文件要么不严谨、有漏洞，要么在工程实施时经常出现索赔，无法通过招标的方式实现总价包干的目的。因此，本文对招标阶段EPC 招标文件的策划加以研究，提出一些基本原则，以期从招标源头上保持 EPC 各项目标在项目实施中得以顺利实现。

一、对 EPC 模式的认识

EPC 模式简单来说就是一种快速跟进方式的管理模式。它与过去要等设计图纸全部完成之后再进行招标的传统的连续建设模式不同，对业主方虽较有利，但也存在一定的风险。EPC 模式的优点很显著：首先，质量由总承包商实行“单一负责制”，如工程出现质量事故时责任明确，可避免在质量问题上相互扯皮；其次实现了工程设计、采购、施工、试运行的深度合理交叉，缩短建设周期。减轻业主多头管理的负担，特别是大大降低了与设计方、施工方协调的工作量；更重要的是 EPC 合同一般采用固定总价合同，有利于项目造价的总体控制。

EPC 模式的风险也是有的：由于设计未完成就进行招标，业主准确定义项目范围的难度加大，双方对项目的工作范围容易产生争议。其次业主对项目设计的控制力降低，容易导致总承包商的投机行为。同时业主对招标文件项目范围的确定以及项目功能的描述等方面比传统模式更困难，而且评标程序与制定标准的复杂性也大大增强。

二、招标文件策划

EPC 承包商在整个项目实施中处于核心地位，与其他各方不但存在合同关系，且存在管理关系；承担的工作范围不但包括工程施工，且涵盖工程设计和采购。因此，作为工程项目的业主，在招标阶段关心的核心问题是能否选择到报价合理并能保持质量和工期的 EPC 承包商。

招标文件是专业体现业主项目意图的重要文件，是对 EPC 模式进行事前控制以及保持项目顺利实施的关键。如何发挥 EPC 模式的特点，防范其存在的风险，都可通过招标文件来体现。

分 析 EPC 招 标 文 件 结 构， 指 导EPC 实施的是“与标的物相关条款”，即项目功能描述书和 EPC 合同条件，而评标办法在整个招投标中处于核心地位。招标文件的策划将重点从这三个方面论述。

（一）项目功能描述书

项 目 功 能 描 述 书 是 EPC 招 标 文件中的核心组成部分，是 EPC 承包商投标的基本依据。其主要作用是取代了原有施工招标文件的图纸和设计规范，确定了 EPC 项目的工作范围和建设标准。功能描述书往往也是 EPC 招标文件策划的重点难点，其质量的好坏往往影响到工程实施各项目标的的实现，尤其是闭口合同总价包干的实现。以下从五方面进行策划，以期达到招标的目的。

1、项目背景与现状

包括项目建设的政治、经济、社会环境等背景；本项目实施的必要性、紧迫性与可行性；气候特征及场地的现场状况。

2、工作范围的具体要求

阐述总承包商须完成的工作内容，包括总体建筑要求、单体建筑要求和各工种工作内容 3 个层次，具体内容见表 1。

3、技术要求

通常是对工程所需的永久设备的制造、土建、房建和安装中的技术要求，内容涉及设计数据、技术标准等，工业项目还涉及整个项目的工艺流程。

4、项目进度安排

EPC 模式是一种快速跟进方式的管理模式，其目标之一是通过工程设计、采购、施工及试运行的深度合理交叉来缩短建设周期。因此，应在招标文件中对整个建设周期进行具体规定。

5、项目总价控制限额

根据我国工程造价限额体系：估算大于或等于概算、大于或等于施工图预算，在保持工程功能的前提下，EPC 承包价格不能突破承包范围相应的概算。故在招标文件中将概算作为总价控制限额，并明确超过限额作废标处理。

（二）合同条件策划

合同中较核心的部分一般分为通用和专用两种合同条件，但实践中也常将两者合二为一，统称为合同条件。EPC 合同条件主要采用《FIDIC 设计 -建造与交钥匙工程合同条件》。该合同条件规定了合同双方在设计、采购和施工等方面的权利、义务以及管理程序。合同条件的严密性与准确性是专业业主获得各种利益的重要前提。如果在拟定合同条款时掉以轻心，不注意合同条款的完整、严密、准确、合理、合法等，其结果会使业主方的利益丧失殆尽，甚至为此付出惨重代价。本文从六方面简述开列合同条件的要点，见表 2。

（三）选择 EPC 承包商评标办法策划

EPC 造价、工期、质量目标需要通过 EPC 承包商来实现，业主通过招标以及评标来选择能够达到这些目标的承包商，而EPC承包商的技术水平、投标报价、管理水平等是决定能否达到上述目标的关键。因此，EPC 招标文件的评标办法也将从商务指标、技术指标、管理指标这三方面进行设定，见表 3。